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侵害股东优先购买权的合同是否有效

发布人:胡浩

2019-04-19 08:31:56

《公司法》第71条规定:股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意。那么,对于未经其他股东同意,而向股东以外的人转让股权的,其股权转让协议是否有效呢?我们援引最高人民法院民事审判第二庭于2014年出版《公司案件审判指导,对此问题予以说明。

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学界主要存在以下不同的观点,分别是:有效说、无效说、效力待定说、可撤销说、附生效条件说等。

有效说认为,法律关于股权对外转让应当经其他股东过半数同意的规定,是对公司内部行为的约束,该约束不影响与公司外第三人之间股权转让合同的效力。

无效说认为,未经其他股东过半数同意的行为,违反了公司法的强制性规定,应当认定无效。

效力待定说认为,经过其他股东事后追认后转让合同有效;其他股东不同意或者同意但行使优先购买权的,合同不生效;在法院判决前仍未经其他股东过半数同意并放弃优先购买权的,合同无效。

可撤销说认为,转让合同有效,但其他股东可以申请撤销。

附生效条件说认为,其他股东过半数同意为股权对外转让合同生效的条件,否则,合同不生效。

最高院民二庭认为:股权转让合同属于商事合同的范畴,因此判断股权转让合同性质与效力时,应适用商法的思维方式。上述几种观点之所以不统一,原因在于均使用民法的思维方式,特别是传统合同法的关于合同效力的判断标准。

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民二庭从合同相对人交易关系及公司组织关系两个不同维度的分析视角,从公司的内部关系及公司与第三人的外部关系两个层面,分析股权对外转让合同的效力。
      一、未经其他股东同意向外转让股权,该股权转让合同相对于公司及其他股东无效。   

股权转让合同需要得到公司的同意后,才能对公司生效。公司从自身利益考虑,在限制股权转让、保护公司利益与转让股权以满足股东利益之间作出权衡。
      二、未经其他股东同意向外转让股权,该股权转让合同在转让人与受让人之间有效。

《合同法》第44条规定:“依法成立的合同,自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的,依照其规定。”而公司法及有关行政法规并未就股权转让合同作出须经批准或登记生效的规定。因此,股权转让合同对于转让人与受让人之间而言,合同在成立时即生效。此种情况下,如果公司其他股东不同意转让并行使优先购买权,则意味着转让人的股权权益无法移转给受让人,致使受让人无法取得股东资格,股权转让合同的目的不能实现,转让人应承担违约赔偿责任。
        虞政平认为,鼓励交易、减少对缔约自由的国家干预为现代合同立法之基本精神,在对合同效力的认定上,能使之有效则不可使之无效。就优先受让权而言,权利人行使与否不具有必然性,因此,通过赋予权利人事后的撤销权即完全可以实现对当事人该类权利之适当保护。同时,还可以最大限度地维护本可有效之交易,节约社会资源,对于违反优先受让权之合同统统判定为无效既无必要,也无合理性。第三种观点显然更为可取。我国最新法律规定也采用了这一观点。例如,自2010年8月16日起施行的《最高人民法院关于审理外商投资企业纠纷案件若干问题的规定(一)》第12条规定:“外商投资企业一方股东将股权全部或部分转让给股东之外的第三人,其他股东以该股权转让侵害了其优先购买权为由请求撤销股权转让合同的,人民法院应予支持。其他股东在知道或者应当知道股权转让合同签订之日起一年内未主张优先购买权的除外。前款规定的转让方、受让方以侵害其他股东优先购买权为由请求认定股权转让合同无效的,人民法院不予支持。”自此,股东可以请求对侵犯优先受让权的股权转让协议进行撤销并无疑问。

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最高院裁判观点也认为,未经其他股东过半数同意或侵害其他股东优先购买权的股权转让,其所侵害的仅仅是其他股东的利益,而非社会公共利益,因此,只要当事人之间意思表示是真实的,就不应轻易否定股权转让合同的效力。由其他股东通过《合同法》第74条撤销权制度解决,可以充分尊重其他股东的意愿,更有利于维系当事人之间的利益平衡。

通过以上分析可以得出以下结论:未经其他股东同意向外转让股权,该股权转让合同相对于公司及其他股东无效,而在转让人与受让人之间有效,其他股东可以申请撤销。 

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胡浩

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